招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数       证券投资基金        托管合同  基金握住东说念主：招商基金握住有限公司  基金托管东说念主：吉利银行股份有限公司                                                                目 录   鉴于招商基金握住有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限包袱公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金握住东说念主的经验和智商，拟募 集刊行招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于吉利银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智商；   鉴于招商基金握住有限公司拟担任招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数 证券投资基金的基金握住东说念主，吉利银行股份有限公司拟担任招商创业板东说念主工智能 交易型怒放式指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金的基金握住东说念主 和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《招商创业板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金 合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管 合同时应具有疏浚的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件讲授。                 一、 基金托管合同当事东说念主    （一）基金握住东说念主（以下或简称“握住东说念主”）    称号：招商基金握住有限公司    住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东说念主：钟文岳（代为履行法定代表东说念主职责）    成立日历：2002 年 12 月 27 日    批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督握住委员会证监基金字 [2002]100 号    组织神情：有限包袱公司    注册成本：13.1 亿元东说念主民币    存续时期：合手续缠绵    （二）基金托管东说念主（以下或简称“托管东说念主”）    称号：吉利银行股份有限公司    注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东说念主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    批准建造机关和批准建造文号：银复 1987【365】号    组织神情：股份有限公司    注册成本：19,405,918,198 元东说念主民币    存续时期：合手续缠绵    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号    接洽东说念主：刘华栋    接洽电话：(0755)22166388    缠绵范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现； 各项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇入款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖、非买卖结算； 外币单子的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信拜访、盘考、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经联系监 管机构批准或允许的其他业务。        二、 基金托管合同的依据、目的和原则   （一）缔结托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、              《公开召募证券投资基金运作握住办法》                               （以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督握住办法》、《公开召募 证券投资基金信息表示握住办法》               （以下简称“《信息表示办法》”）、                               《公开召募开 放式证券投资基金流动性风险握住章程》、                   《证券投资基金信息表示内容与神情准 则第 7 号〈托管合同的内容与神情〉》、《基金合同》等联系法律法规定程制订。   （二）缔结托管合同的目的   缔结本合同的目的是明确基金握住东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值筹谋、收益分派、信息表示及相互监督等联系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）缔结托管合同的原则   基金握住东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、安分信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。     三、 基金托管东说念主对基金握住东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔尺度的， 基金握住东说念主应按照基金托管东说念主要求的神情提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 联系技艺系统，对基金执行投资是否稳当基金合同对于证券选拔尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主见指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地杀青基金的投资目的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板格外他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内依 法刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府撑合手机构债券、政府撑合手债券、场地政 府债券、可调治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券格外他经中国证监会 允许投资的债券）、货币市集器用、同行存单、债券回购、钞票撑合手证券、银行 入款、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须稳当中国证监会的联系章程）。   本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见指数成份券和备选成份券的钞票 比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后， 应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法例 或监管机构的章程实施。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资股指期权或其他品种或变更投 资品种的投资比例松手，基金握住东说念主在履行稳当门径后，不错将其纳入投资范围 或休养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于主见指数成份券和备选成份券的钞票比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票撑合手证券的比例，不得跳跃 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金合手有的一齐钞票撑合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （4）本基金合手有的归并（指归并信用级别）钞票撑合手证券的比例，不得超 过该钞票撑合手证券规模的 10%；   （5）本基金握住东说念主握住的一齐基金投资于归并原始权益东说念主的各样钞票撑合手 证券，不得跳跃其各样钞票撑合手证券估量规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票撑合手证券。 基金合手有钞票撑合手证券时期，要是其信用等级着落、不再稳当投资尺度，应在评 级证明发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不跳跃本基金的总 钞票，本基金所呈报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参与股指期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日 日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 10%；在职何交 易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金合手有的股票总市值的 算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值的   （9）本基金参与国债期货交易，应当征服下列要求：本基金在职何交易日 日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金钞票净值的 15%；在职何交 易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金合手有的债券总市值的 30%； 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，估量（轧差筹谋）应当稳当基金合同对于债券投资比例的联系约 定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上 一交易日基金钞票净值的 30%；   （10）本基金参与股票期权交易，应当征服下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权力金总和不得跳跃基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应合手有足额主见证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现 金或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得跳跃基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹谋；   （11）本基金参与国债期货或股指期货交易的，在职何交易日日终，合手有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 钞票撑合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （12）每个交易日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （13）本基金钞票总值不跳跃基金钞票净值的 140%；   （14）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求：①参与转融 通证券出借业务的钞票不得跳跃基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险握住章程》所述流动性受限证券的范围； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金合手有该证券总量的 30%；③ 最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限不 得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金握住东说念主之外的身分 甚至基金投资不稳当本条上述章程的，基金握住东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值估量不得跳跃基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金握住东说念主之外 的身分甚至基金不稳当该比例松手的，基金握住东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资，法律法例另有章程的，从其章程；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资松手。   对于除第（6）、          （15）、              （16）                 、（17）项外的其他比例松手，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、主见指数成份券休养、主见指数成份券 流动性松手等基金握住东说念主之外的身分甚至基金投资比例不稳当上述章程投资比 例的，基金握住东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但中国证监会章程的格外情 形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金握住东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或休养上述松手，如适用于本基金，基金握住东说念主在 履行稳当门径后，则本基金投资不再受联系松手或按照休养后的章程实施。   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，通过过后监 督方式对基金握住东说念主基金投资拒接行为进行监督。   为端庄基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金握住东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱格外他不正大的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒接的其他行为。   基金握住东说念主运用基金财产买卖基金握住东说念主、基金托管东说念主格外控股鞭策、执行 限制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当稳当基金的投资目的和投资策略，遵循基金份 额合手有东说念主利益优先原则，着厚利益破损，竖立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表示。紧要关联交易应提交基金握住东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金握住东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述拒接行为章程，如适用于本基金，基金握住东说念主 在履行稳当门径后，则本基金投资不再受联系松手，不需经基金份额合手有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述拒接行为章程进行变更的，本 基金不错变更后的章程为准。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金握住 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金握住东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳当法律法例及行业尺度的、经端庄选拔的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金握住东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金 握住东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金握住东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金握住东说念主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 的，应向实时向基金托管东说念主说明原理，协商惩办。   基金握住东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此形成的相应法律包袱及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时期前仍未承担误期包袱格外他联系法律包袱的，基金握住东说念主向联系 交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助及配合。基金托管东说念主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金握住东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 握住东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损构怨包袱。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 中期单子进行监督。   （六）基金托管东说念主对基金投资畅达受限证券的监督 受限证券联系问题的陈述》等联系法律法规定程。 公司证券刊行注册握住办法》步伐的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部 分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布紧要音尘或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅达受限 证券。 金握住东说念主董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险限制制 度。基金投资非公拓荒行股票，基金握住东说念主还应提供基金握住东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度 和投资比例限制情况。   基金握住东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个职责日将上述府上书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述府上。 规要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已合手有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金握住东说念主应保证上述信息的确切、竣工，并应至少于拟实施投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时期进 行审核。 问题的陈述》章程，对基金握住东说念主是否征服法律法例进行监督，并审核基金握住 东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金握住东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的摒除或着重措施进行补充 书面说明，并保留稽查基金握住东说念主风险握住部门就基金投资畅达受限证券出具的 风险评估证明等备查府上的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝实施联系指示。因 断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应包袱，并有权证明 中国证监会。   如基金握住东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带包袱。   （七）本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金握住东说念主应当遵循审慎经 营原则，配备技艺系统及专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险握住轨制， 完善业务历程，有用着重和限制风险。基金托管东说念主应当加强对基金参与融资及转 融通证券出借业务的监督和复核，切实端庄基金财产的安全和基金份额合手有东说念主合 法权益。   （八）基金托管东说念主根据联系法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监 督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金握住东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管合同的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方 式陈述基金握住东说念主限期改造。基金握住东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金握住东说念主收到书面陈述后应实时查对并以书面神情给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲授或举证，说明违法原因及改造期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项 进行复查，督促基金握住东说念主改正。基金握住东说念主对基金托管东说念主陈述的违法事项未能 在限期内改造的，基金托管东说念主应证明中国证监会。   （十）基金握住东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金握住东说念主应 在章程时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行讲授或举证；对基金 托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监 督证明的事项，基金握住东说念主应积极配合提供联整个据府上和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金握住东说念主依据交易门径也曾收效的指示违反法 律、行政法例和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当立即陈述基金管 理东说念主，由此形成的损失由基金握住东说念主承担，基金托管东说念主在履行其陈述义务后，予 以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金握住东说念主有紧要违法行为，应实时证明中国证监 会，同期陈述基金握住东说念主限期改造，并将改造结果证明中国证监会。基金握住东说念主 无正大原理，断绝、贬抑对方根据本托管合同章程应用监督权，或选择拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应证明中国证监会。       四、 基金握住东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金握住东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金握住东说念主筹谋的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金握住东说念主指 令办理计帐交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行为。   （二）基金握住东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账握住、未实施或无故延伸实施基金握住东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本合同格外他联系章程时，应实时以电话提醒或书 面请示等方式陈述基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到陈述后应实时查对并以 书面神情给基金握住东说念主发出回函，说明违法原因及改造期限，并保证在规依期限 内实时改正。在上述规依期限内，基金握住东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金握住东说念主的核查行为，包括但不限 于：提交联系府上以供基金握住东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在章程时期 内回话基金握住东说念主并改正。   （三）基金握住东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行为，应实时证明中国证监会， 同期陈述基金托管东说念主限期改造，并将改造结果证明中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、贬抑对方根据本合同章程应用监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金握住东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应证明中国证监会。             五、 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户（如需）以及投资所需的其他专用账户。 理，确保基金财产的竣工与独处。 基金财产，如有格外情况两边可另行协商惩办。 笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时陈述基金握住东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金握住东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 包袱，但基金托管东说念主应当提供必要的协助。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 为收尾前，任何东说念主不得动用。该账户由基金握住东说念主开立并握住。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额合手有东说念主东说念主数稳当《基金法》、                                   《运 作办法》等联系章程后，基金握住东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管 东说念主开立的基金银行账户；召募的股票由发售代理机构赐与冻结，并由登记机构过 户至本基金的证券账户。同期在章程时期内，聘用稳当《中华东说念主民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）章程的管帐师事务所进行验资，出具验资证明。出具 的验资证明由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东说念主、登记机构及发售代理机构 应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和握住 并根据基金握住东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金握住东说念主授权基金托管东说念主理 理本基金银行账户的开立、销户、变更职责，本基金银行账户无需预留印鉴，具 体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于空闲开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金握住东说念主不得假借本基金的格式开立任何其他银行账 户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和握住 本基金联名的证券账户。 务的需要。基金托管东说念主和基金握住东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任 何证券账户和证券资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的 行为。 证券资金账户。证券经纪机构根据联系法律法例、步伐性文献为本基金开立联系 资金账户，并按照该证券经纪机构开户的历程和要求与基金握住东说念主签订联系合同。 额存放在基金握住东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由 基金握住东说念主所选拔的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 计帐，也不负责看守证券资金账户内存放的资金。   （五）债券托管专户的开设和握住   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系章程，在中央国债登记结算有限 包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司根据联系章程以本基金的格式为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金握住东说念主和基 金托管东说念主共同代表本基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主合同。   （六）期货联系账户的开立和握住   基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按照联系章程开立期货资金账户，在中国金融 期货交易所获取交易编码。期货资金账户称号及交易编码对应称号应按照联系规 定建造。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金握住东说念主授权基金托管东说念主理 理联系银期转账业务   （七）其他账户的开立和握住 定开立，在基金握住东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按有 关章程使用并握住。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的看守   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的看守库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限包袱公司或单子营业中心的代看守库，看守凭证 由基金托管东说念主合手有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金握住东说念主和基金托 管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用限制的证券不承担 看守包袱。   （九）与基金财产联系的紧要合同的看守   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金握住东说念主负责。由基金握住东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金握住东说念主、基金托管东说念主 看守。除本合同另有章程外，基金握住东说念主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金握住东说念主应保证基金握住东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原来的 原件。紧要合同的看守期限不少于法律法规定程的最低期限。             六、 指示的发送、说明及实施   基金握住东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金握住东说念主通过基金 托管账户与证券资金账户已竖立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金 账户之间划款，即银证互转。基金握住东说念主通过基金托管东说念主进行银证互转，由基金 握住东说念主向基金托管东说念主发送指示，基金托管东说念主操作。   基金握住东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨格外他款项 付款指示，基金托管东说念主实施基金握住东说念主的指示、办理基金名下的资金往来等联系 事项。   （一）基金握住东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 权文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签 署，还应附上法定代表东说念主的授权寄予书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴 及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话或以其他两边招供的方式说明的时点。如 早于，则以基金托管东说念主收到授权文献的时期为收效时期。 权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主走漏。但法律法规定程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券进出库指示以格外他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、说明及实施的时期和门径   基金握住东说念主发送指示应选择加密传真、邮件、深证通电子指示等方式或其他 基金握住东说念主和基金托管东说念主两边书面共同说明的方式。   基金握住东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的缠绵权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定门径发出的指示，基金握住东说念主不得否定其效力。但要是基金握住东说念主也曾驱除或 革新对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的驱除或革新基金握住东说念主已在指示 实施前按照本合同约定陈述基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本合同说明后，则对 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金握住东说念主 不承担包袱，授权已革新但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金握住东说念主应实时以电话或其他两边招供的方式向基金托管东说念主 说明。基金托管东说念主在复核后应在规依期限内实施，不得延误。基金托管东说念主仅对基 金握住东说念主提交的指示按照本合同的约定进行格式一致性审查，基金托管东说念主不负责 审查基金握住东说念主发送指示同期提交的其他文献府上的确切性，基金握住东说念主应保证 上述文献府上确切。如因基金握住东说念主提供的上述文献不确切而影响基金托管东说念主的 审核或给任何第三东说念主带来损失，基金托管东说念主不承担相应包袱。   要是银行间簿记系统也曾生成的交易需要取消或辨别，基金握住东说念主要书面通 知基金托管东说念主。   基金握住东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必需的时期，除 需琢磨资金在途时期外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个小时的复核和审批时期。 基金握住东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示的最晚时期为每个 职责日的 15:00。划款指示到达时期以基金托管东说念主认定该划款指示为有用划款指 令的时期为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、 收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预留印鉴相符、 联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。因基金握住东说念主的舛讹导致指示传输 不足时、未能留出鼓胀的划款时期，甚至资金未能实时到账所形成的损失由基金 握住东说念主在其舛讹范围内承担，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主应指定专东说念主领受基金握住东说念主的指示，预先陈述基金握住东说念主其名单， 并与基金握住东说念主约定指示发送和领受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对子系内容及印鉴和签名进行格式一致性审查，如有疑问必须及 时陈述基金握住东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实施完了后，基金托管东说念主应及 时陈述基金握住东说念主。   基金握住东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有鼓胀的资金余 额，对基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实施，但应立即陈述基金握住东说念主，由 基金握住东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效（取消）。在及 时陈述后，基金托管东说念主不承担因未实施该指示形成的损失及相应包袱。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实施，但应立即陈述基金 握住东说念主，基金握住东说念主说明该指示不予取消的（或未实时出具书面文献说明取消指 令或指示无效），资金备足并陈述基金托管东说念主的时期视为指示收到时期。   （四）基金握住东说念主发送演叨指示的情形和处理门径   基金握住东说念主发送演叨指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金握住东说念主的指示演叨时，有权断绝执 行，并实时陈述基金握住东说念主改正。如需驱除指示，基金握住东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因正如实施基金握住东说念主的正当指示而对基金财产 形成损失的，基金托管东说念主不承担补偿包袱。基金托管东说念主对正如实施基金握住东说念主的 依据交易门径也曾收效的指示对基金钞票形成的损失不承担补偿包袱。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理门径   若基金托管东说念主发现基金握住东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系章程， 或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝实施，立即陈述基金握住东说念主， 在实时陈述后，基金托管东说念主不承担因未实施该指示形成的损失及相应包袱。   （六）基金托管东说念主未按照基金握住东说念主指示实施的处理方法   对于基金握住东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照 基金握住东说念主发送的指示实施，应在发现后实时选择措施赐与弥补；若对基金握住 东说念主、基金财产或投资东说念主形成平直损失的，由基金托管东说念主补偿由此形成的平直损失。   （七）更换被授权东说念主的门径   基金握住东说念主更换被授权东说念主、革新或辨别对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 职责日，以书面方式（以下简称“授权变更陈述书”）陈述基金托管东说念主，同期基 金握住东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。 基金握住东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更陈述书应加盖公章并由法定代表东说念主或 其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献 变更陈述书应载明收效日历，原授权文献同期失效。授权陈述书格外变更均应以 原来神情投递基金托管东说念主。   基金托管东说念主更换领受基金握住东说念主指示的东说念主员及接洽方式，应至少提前一个工 作日，以书面方式陈述基金握住东说念主，并经基金握住东说念主灌音电话说明后收效。   （八）其他事项   基金托管东说念主在领受指示时，打发指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时证明基金握住东说念主，基 金托管东说念主对正如实施基金握住东说念主的正当指示对基金财产形成的损失不承担补偿 包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金握住东说念主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金握住东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。             七、 交易及计帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金握住东说念主应制定选拔证券买卖的证券经纪机构的尺度和门径。基金握住东说念主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券经纪机构，由基金握住东说念主与基金托管东说念主及证 券经纪机构签订本基金的证券经纪劳动合同，就基金参与场内证券交易、结算等 具体事项进行约定。   基金握住东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系章程实施，若无明确章程的， 可参照联系证券买卖、证券经纪机构选拔的功令实施。   （二）基金投资证券/期货后的计帐交收安排   基金投资于证券发生的通盘场社交易的计帐交割，由基金托管东说念主负责根据相 关登记结算公司的结算功令办理；基金投资于证券发生的通盘场内交易的计帐交 割，由基金握住东说念主负责寄予代理证券买卖的证券经纪机构根据联系登记结算公司 的结算功令办理。   基金托管东说念主负责基金场外买卖证券的计帐交收，场外资金汇划由基金托管东说念主 根据基金握住东说念主的场社交易划款指示具体办理。   基金握住东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金握住东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝实施基金握住东说念主发送的划款指示并同期通 知基金握住东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时期。基金握住东说念主在发送划款指 令时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时期，一般为 2 个职责小时。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金握住东说念主稳当法律法例、基金合同、本合同 的指示不得拖延或断绝实施。   （1）交易纪录的查对   基金握住东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外表示净值之前，必 须保证今日通盘执行交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录皆备一致。要是执行 交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不竣工或不确切，由此导致 的损失由基金握住东说念主单方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金握住东说念主 进行银企对账。   （3）证券/期货账目的查对   基金握住东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。   （4）基金握住东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程   责。 基金握住东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法规定程和《基金合同》约 定的范围内，选择可行的交收方式。            八、 基金钞票净值筹谋和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹谋、复核与完成的时期及门径   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个职责日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的 余额数目筹谋，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金握住东说念主不错 建造大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金握住东说念主于每个职责日筹谋基金钞票净值、基金份额净值，并按章程公告。   基金握住东说念主应于每个职责日对基金钞票估值。但基金握住东说念主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。基金握住东说念主每个职责日对基金钞票估值后，将 基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主对 外公布。 任方。就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的主见，按照基金握住东说念主对基金净值信息的筹谋结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和格外情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用、钞票撑合手证券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的股票品种的估值： 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近交易市价， 笃定公允价钱。   （2）处于未上市时期的股票品种应差异如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 初度公拓荒行股票时公司鞭策公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。   （3）已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种收用第三方估值基准劳动 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据联系法律、法例 的章程实施。   （4）已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种收用第三方估值基准劳动机 构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间收用第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期将充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）对于在交易所市集上市交易的公拓荒行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券收用估值日收盘价行为估值全价进行估值； 实行净价交易的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全 价进行估值。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选择在 当前情况下适用而且有鼓胀可利用数据和其他信息撑合手的估值技艺笃定其公允 价值。   （7）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （8）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，选择 最近交易日结算价估值。   （9）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的章程估值。   （10）本基金投资同行存单，选择估值日第三方估值基准劳动机构提供的估 值价钱数据进行估值。   （11）合手有的银行依期入款或陈述入款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （12）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律法例、监管 部门和行业协会的联系章程进行估值。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值弗成客不雅响应其公允价值的， 基金握住东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （15）联系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金握住东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的章程或者未能充分端庄基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈述 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金握住东说念主负责基金钞票净值筹谋和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱方。 就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达 成一致的主见，按照基金握住东说念主对基金净值信息的筹谋结果对外赐与公布。   基金握住东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（14）项进行估值时，所形成的误 差不行为基金钞票估值演叨处理。   由于证券交易所、期货交易所、登记机构及入款银行、指数编制机构等级三 方机构发送的数据演叨，或国度管帐策略变更、市集功令变更等非基金握住东说念主与 基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金握住东说念主和基金托管东说念主天然也曾 选择必要、稳当、合理的措施进行查验，但未能发现演叨或即使发现演叨但因前 述原因无法实时改变的，由此形成的基金钞票估值演叨，基金握住东说念主和基金托管 东说念主免除补偿包袱。但基金握住东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施摒除或减 轻由此形成的影响。   （三）基金份额净值演叨的处理方式   基金握住东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金握住东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的舛讹形成估值演叨，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛讹 的包袱东说念主应当对由于该估值演叨碰到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：府上呈报差错、数据传输差错、数 据筹谋差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值演叨包袱方应及 时相助各方，实时进行改变，因改变估值演叨发生的用度由估值演叨包袱方承担； 由于估值演叨包袱方未实时改变已产生的估值演叨，给当事东说念主形成损失的，由估 值演叨包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值演叨包袱方也曾积极相助，而且 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时期进行改变而未改变，则其应当承担相应补偿责 任。估值演叨包袱方打发改变的情况向联系当事东说念主进行说明，确保估值演叨已得 到改变。   （2）估值演叨的包袱方对子系当事东说念主的平直损失负责，不对波折损失负责， 而且仅对估值演叨的联系平直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值演叨而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值演叨包袱方仍打发估值演叨负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求委用不妥得利的权力；要是赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上也曾赢得的不妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值演叨包袱方。   （4）估值演叨休养选择尽量收复至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值演叨发生 的原因笃定估值演叨的包袱方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨形成的损失 进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的包袱方进行 改变和补偿损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改变，并就估值演叨的改变向联系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹谋出现演叨时，基金握住东说念主应当立即赐与改造，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施醒目损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金握住东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金握住东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金握住东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统树立而产生的净值筹谋尾 差，以基金握住东说念主筹谋结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，基金握住东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且选择估值技艺仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金握住东说念主应当暂停估值； 基金份额合手有东说念主的利益，决定延伸估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门章程的管帐轨制实施。   （六）基金账册的竖立   基金握住东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金握住东说念主独就地 树立、纪录和看守本基金的全套账册。基金托管东说念主按章程制作联系账册并与基金 握住东说念主查对。若基金握住东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金净值信息的筹谋和公告的，以基金握住东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金握住东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金握住东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时陈述基金握住东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据皆备 一致。   基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金握住东说念主应当 在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上，基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金握住东说念主至少每年更新一次；基金产物府上撮要的信息发 生紧要变更的，基金握住东说念主应当在三个职责日内，更新基金产物府上撮要并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点，基金产物府上撮要其他信息发生变 更的，基金握住东说念主至少每年更新一次。   基金握住东说念主应当在年度收尾之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在章程网站上，并将年度证明请示性公告登载在章程报刊上。基金管 理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登 载在章程网站上，并将中期证明请示性公告登载在章程报刊上。基金握住东说念主应当 在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度证明，将季度证明登载在 章程网站上，并将季度证明请示性公告登载在章程报刊上。基金合同收效不足两 个月的，基金握住东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   基金握住东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金握住东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行休养，休养以国度联系章程为准。   基金握住东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核联系报表及证明。   （八）基金握住东说念主应在编制季度证明、中期证明或者年度证明之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。               九、 基金收益分派   （一）基金收益分派原则 供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金净值增长率跳跃功绩比拟基准同期 增长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金握住东说念主可进行收益分派； 本基金的特质，本基金收益分派无需以弥补损失为前提，收益分派后基金份额净 值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金 收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 时期、分派时期、分派决策及每次基金收益分派数额等内容，基金握住东说念主不错根 据执行情况笃定并按照联系章程公告； 构对收益分派另有章程的，从其章程。   在对基金份额合手有东说念主利益无执行不利影响的情况下，基金握住东说念主可在不违反 法律法规定程的前提下酌情休养以上基金收益分派原则，此项休养不需要召开基 金份额合手有东说念主大会，但应在章顺序论公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、 分派方式等内容。   （三）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金握住东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的联系章程在章顺序论公告。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 （四）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十、 基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金握住东说念主应以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按法 律法例、基金合同的联系章程进行信息表示，拟公开表示的信息在公开表示之前 应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                  《信息表示办法》格外他联系章程进行信 息表示外，基金握住东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的 业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金握住东说念主或基金托管东说念主违反守秘 义务： 国证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开； 守守秘义务。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、 基金产物府上撮要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基 金份额折算日和折算结果公告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单公告、 基金依期证明（包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明）、临时证明、 涌现公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐证明、投资股指期货联系公告、投资 国债期货联系公告、投资股票期权的联系公告、基金投资钞票撑合手证券的信息披 露、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息表示、投资非公拓荒行股票的相 关公告及中国证监会章程的其他信息。基金年度证明中的财务管帐证明需经稳当 《证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东说念主和基金握住东说念主在信息表示中的职责和信息表示门径   基金托管东说念主和基金握住东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益 为宗旨，安分信用，严守机要。基金握住东说念主负责办理与基金联系的信息表示事宜， 基金托管东说念主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金握住东说念主 赐与公布。   基金握住东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时表示的义务。   基金握住东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予表示的基金信息通过规 定序论表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过 章程报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开表示。   当出现下述情况时，基金握住东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂   停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按联系章程须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金握住东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金握住东说念主公告。发生基金合同中章程需要表示的事项时， 按基金合同章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金握住东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规定程将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、 复制。                十一、    基金用度   （一）基金握住费的计提比例和计提方法   本基金的握住费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。握住费的筹谋 方法如下：   H＝E×0.15%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金握住费   E 为前一日的基金钞票净值   基金握住费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一 次性支付给基金握住东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹谋 方法如下：   H＝E×0.05%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金握住东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）除基金握住费、基金托管费之外的基金用度，由握住东说念主和基金托管东说念主 根据其他联系法例及相应合同的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基 金用度。   （四）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金握住东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。        十二、   基金份额合手有东说念主名册的看守   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金握住东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额合手有东说念主名册，保存期不少于法律法规定程 的最低期限。如弗成妥善看守，则按联系法例承担包袱。   基金托管东说念主照章编制中期证明和年度证明前有向基金握住东说念主征集府上的权 利，基金握住东说念主应在收到基金托管东说念主陈述后将联系府上送交基金托管东说念主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 看守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义 务。            十三、   基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金握住东说念主应保存基金财产握住业务行为的纪录、账册、报表和其他联系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系府上。 基金握住东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限看守，保存期限不少于法律法例规 定的最低期限。如弗成妥善看守，则按联系法例承担包袱。   （二）合同档案的竖立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金握住东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主领受相应文献。   （四）基金握住东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和焦躁合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律 法规定程的最低期限。          十四、   基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金握住东说念主和基金托管东说念主职责辨别的情形   有下列情形之一的，基金握住东说念主职责辨别：   （1）被照章取消基金握住经验；   （2）被基金份额合手有东说念主大会罢免；   （3）照章终结、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辨别：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额合手有东说念主大会罢免；   （3）照章终结、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （二）基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （1）提名：新任基金握住东说念主由基金托管东说念主或由单独或估量合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金握住东说念主职责辨别后 6 个月内对被提 名的基金握住东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金握住东说念主：新任基金握住东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金握住东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金握住东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金握住东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金握住东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》的联系章程在章顺序论公告；   （6）叮嘱：基金握住东说念主职责辨别的，基金握住东说念主应妥善看守基金握住业务 府上，实时向临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主理理基金握住业务的移交手续， 临时基金握住东说念主或新任基金握住东说念主应实时领受。临时基金握住东说念主或新任基金握住 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金握住东说念主职责辨别的，应当按照法律法规定程聘用稳当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金握住东说念主更换后，要是原任或新任基金握住东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金握住东说念主联系的称号字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金握住东说念主或由单独或估量合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责辨别后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金握住东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》的联系章程在章顺序论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责辨别的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时领受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金握住东说念主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责辨别的，应当按照法律法规定程聘用稳当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 赐与公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金握住东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或估量合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金握住东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金握住东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述门径进行；   （3）公告：新任基金握住东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金握住东说念主和基金 托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息表示办法》的联系章程在规 定序论上皆集公告。   （三）新任基金握住东说念主或临时基金握住东说念主领受基金握住业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金握住东说念主或原任 基金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程连续履行联系职责，并保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益形成损伤的行为。原任基金握住东说念主或原任基金托管东说念主在 连续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金握住费或基金托管 费。   （四）本部分对于基金握住东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致联系内容被 取消或变更的，基金握住东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应 内容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                十五、    拒接行为   本合同当事东说念主拒接从事的行为，包括但不限于：   （一）基金握住东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金握住东说念主不公说念地对待其握住的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金握住东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主 之外的东说念主牟取利益。   （四）基金握住东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金握住东说念主、基金托管东说念主对他东说念主走漏基金运作和握住过程中任何尚未 按法律法规定程的方式公开表示的信息。   （六）基金握住东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金握住东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等握住东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主背地动用或刑事包袱基金财产，根据基金握住东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的章程进行刑事包袱的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：   （十）法律法例和基金合同拒接的其他行为，以及依照法律、行政法例联系 章程，由中国证监会章程拒接基金握住东说念主、基金托管东说念主从事的其他行为。  （十一）法律法例或监管部门取消或变更上述松手，如适用于本基金，则本 基金投资不再受联系松手或以变更后的松手为准。     十六、     托管合同的变更、辨别与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更门径   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何破损。   （二）基金托管合同辨别出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同辨别事由之日起 30 个职责日内成 立基金财产计帐小组，基金握住东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组构成：基金财产计帐小构成员由基金握住东说念主、基金 托管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同辨别情形出当前，由基金财产计帐小组援手秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）聘用管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 证明出具法律主见书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐证明经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 章程的最低期限。                十七、    误期包袱      （一）基金握住东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不稳当约定的， 应当承担误期包袱。      （二）基金握住东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成 损伤的，应当分别对各自的行为照章承担补偿包袱；因共同行为给基金财产或者 基金份额合手有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱，对损失的补偿，仅限于直 接损失。一方承担连带包袱后有权根据另一方舛讹进度向另一方追偿。关联词发生 下列情况之一的，相应确当事东说念主免责： 定行为或不行为而形成的损失等； 等。      （三）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的 措施，勤苦醒目损失的扩大。莫得选择稳当措施甚至损失进一步扩大的，不得就 扩大的损失要求补偿。非误期方因醒目损失扩大而支拨的合理用度由误期方承担。      （四）误期行为虽已发生，但本托管合同大略连续履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金握住东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本合同。      （五）由于基金握住东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金握住东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、稳当、合理的措施进行查验，关联词未 能发现演叨或未能幸免演叨发生的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金握住 东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金握住东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的 措施摒除或收缩由此形成的影响。            十八、   争议惩办方式   因本合同产生或与之联系的争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方应将 争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为 深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金握住东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚恳、勤苦、遵法地履行基金合同和本托管合同章程的义务，端庄基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港格外行政区、澳门格外行 政区和台湾地区法律）统辖，并从其讲授。              十九、   托管合同的效力   两边对托管合同的效力约定如下：   （一）基金握住东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，合同 当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注 册的文本为端庄文本。   （二）托管合同自基金握住东说念主、基金托管东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管合同的有用期自 其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管合同自收效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本合同一式三份，合同两边各合手一式一份，上报监管部门一式一份， 每份具有同等的法律效力。               二十、    其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金握住东说念主、 基金托管东说念主应相互赐与配合，承担司法协助义务。   基金托管东说念主承诺征服适用的反洗钱、反贪腐及制裁联系法律法例，并按照我 国联系反洗钱法律、行政法例，履行客户身份识别等金融机构反洗钱义务，并按 监管章程保存联系府上。   基金握住东说念主建壮、招供并同意反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法例及监管要求，基金托管东说念主行为金融机构须根据该等章程进行联系握住， 并有权依该等章程对子系合约的签约主体进行风险奉告、请示、并要求基金握住 东说念主征服和稳当该等章程。   基金握住东说念主同意接受基金托管东说念主在反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面的监督。 基金握住东说念主在此说明和承诺，基金托管东说念主已明确向其建议反洗钱、反恐怖融资及 反逃税联系要求；基金握住东说念主亦进一步在此说明和同意，其将严格征服《中华东说念主 民共和国反洗钱法》、          《金融机构反洗钱章程》、                     《金融机构客户身份识别和客户身 份府上及交易纪录保存握住办法》、《金融机构大额交易和可疑交易证明握住办 法》、   《中华东说念主民共和国反恐怖主义法》以格外他联系法律法例中联系被监管方的 要乞降章程，且其在通过基金托管东说念主理理联系业务时，招供基金握住东说念主履行合规 义务是基金托管东说念主提供联系业务劳动的前提。   基金握住东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理各样业务、目的正当、 布景确切、所提交苦求材料均准确、正当、有用且无紧要遗漏，不存在平直或间 接以正当神情袒护造孽或不对规目的之情形。   基金握住东说念主同意，为履行法界说务之目的，在反洗钱、反恐怖融资及反逃税 方面具有协助和配合基金托管东说念主职责的义务。   基金握住东说念主承诺其深刻并同意其有义务应监管要求，协助及配合基金托管东说念主 履行通盘以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为目的且根据中国法律法例的章程 所进行的查验、拜访、并同意承担由此等合规目的可能带来的处理时期或成本的 合理增多。   基金握住东说念主承诺其深刻并同意基金托管东说念主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或 反逃税目的使用、汇总或向有权监管机构报送与基金握住东说念主联系的数据、信息。   基金握住东说念主承诺其深刻并同意在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时期，如 基金握住东说念主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东说念主（或其他银行等 金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或拜访的，基金托管东说念主有权 选择必要的管控措施，由此产生的不利效果由基金握住东说念主依舛讹进度承担。   基金握住东说念主建壮上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据联系法律法 规及监管章程及宏不雅金融环境的变迁而常常更新和完善，基金握住东说念主承诺将合手续 心绪和了解该等法律法例及监管章程之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保合手合手续合规。           二十一、 托管合同的签订   本合同两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章、签订地、 签订日。