托管公约    华安基金经管有限公司 华安中证沪深港黄金产业股票来回型开    放式指数证券投资基金        托管公约    基金经管东说念主：华安基金经管有限公司    基金托管东说念主：华泰证券股份有限公司        二零二五年十月                                                                                                                      托管公约                                   托管公约  鉴于华安基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有 限行状公司，按照关联法律法则的王法具备担任基金经管东说念主的经历和智商，已 召募刊行华安中证沪深港黄金产业股票来回型通达式指数证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；  鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证 券公司，按照关联法律法则的王法具备担任基金托管东说念主的经历和智商；  鉴于华安基金经管有限公司担任华安中证沪深港黄金产业股票来回型通达 式指数证券投资基金的基金经管东说念主，华泰证券股份有限公司拟担任华安中证沪 深港黄金产业股票来回型通达式指数证券投资基金的基金托管东说念主；  为明确华安中证沪深港黄金产业股票来回型通达式指数证券投资基金的基 金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本公约；  除非文义另有所指，本公约的整个术语与《华安中证沪深港黄金产业股票 来回型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或 “基金合同”）中界说的相应术语具有相同的含义。若有抵挡应以《基金合同》 为准，并依其条件解释。                                        托管公约                    一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金经管东说念主     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）摆脱买卖进修区临港新片区环湖西二路888号B楼2118 室     法定代表东说念主：徐勇     确立日历：1998年6月4日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]20号     组织形式：有限行状公司     注册本钱：1.5亿元     存续期限：抓续谋划     研究电话：（021）38969999     （二）基金托管东说念主     称呼：华泰证券股份有限公司(简称：华泰证券)     注册地址：南京市江东中路228号     办公地址：南京市江东中路228号     邮政编码：210019     法定代表东说念主：张伟     成立日历：1991年4月9日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2014]1007号     组织形式：股份有限公司（上市）     注册本钱：902686.3786万元     存续时期：抓续谋划     谋划领域：许可样式：证券业务；证券投资盘考；公募证券投资基金销售； 证券投资基金托管（照章须经批准的样式，经关联部门批准后方可开展谋划活 动，具体谋划样式以审批结果为准）。一般样式：证券公司为期货公司提供中 间先容业务（除照章须经批准的样式外，凭营业派司照章自主开展谋划行动）                                   托管公约           二、基金托管公约的依据、方针和原则   本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《证券投资基金信息袒露内容与口头准则第 7 号〈托管 公约的内容与口头〉》、《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》（以下 简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理王法》（以下简称“《流动性风险经管王法》”）、《公开召募证券投资基 金运作诱惑第 3 号——指数基金诱惑》、《基金合同》过火他研究王法缔结。   本公约的方针是明确基金经管东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的维持、投 资运作、净值想到、收益分派、信息袒露及相互监督等研究事宜中的权益、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金经管东说念主和基金托管东说念主恪守对等自觉、证明信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本公约。         三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动应用监督权 对基金的投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有细致流动性的金融器用，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括港股通标的 股票、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指 期货、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公设备行的次 级债、所在政府债券、中期单据、可编削债券（含分离来回可转债）、可交换 债、短期融资券、超短期融资券等）、金钱支抓证券、债券回购、银行进款 （包括公约进款、依期进款过火他银行进款）、同行存单、货币商场器用以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相 关王法）。   本基金将根据法律法则的王法参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适                                      托管公约 当要领后，不错将其纳入投资领域。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法则的王法及《基金合同》的约定，投资于标的指数成份股 过火备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱 的 80%。每个往改日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保 抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等。股指期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管机构 的王法试验。   如若法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应颐养。   （2）根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守 以下投资限制： 值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%； 基金金钱净值的 10%； 过该金钱支抓证券限制的 10%； 证券，不得越过其千般金钱支抓证券整个限制的 10%； 基金抓有金钱支抓证券时期，如若其信用等级下跌、不再相宜投资设施，应在 评级讲解发布之日起 3 个月内给予沿路卖出； 金钱，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                    托管公约 入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 10%；在职何往改日日终，抓 有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金金钱净值的 100%， 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支 抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；在职何往改日日终，抓有 的卖出期货合约价值不得越过基金抓有的股票总市值的 20%；在职何往改日内 来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一往改日基金金钱 净值的 20%；每个往改日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来回保证金后，应 当保抓不低于来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值 整个（轧差想到）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究约定； 终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得越过基金金钱 净值的 95%； 越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往改日以上的出借证券应纳入 《流动性风险经管王法》所述流动性受限证券的领域；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得越过基金抓有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均想到； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之 外的身分以至基金不相宜该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限 金钱的投资； 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致； 内上市来回的股票合并想到，法律法则或监管部门另有要求的除外；                                    托管公约   除 6）11）12）13）项外，因证券或期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主 之外的身分以至基金投资比例不相宜上述王法投资比例的，基金经管东说念主应当在 动、上市公司合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资不符 合上述第 11）项的，基金经管东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法则或 监管部门另有王法时，从其王法。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资计接应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起启动。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行允洽要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的王法为准。   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷行状的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不耿介的证券来回行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会王法不容的其他行动。   基金经管东说念主经管运作基金金钱过程中应当严格顺服法律、法则的王法及基 金合同和本公约的约定，不得实施上述投资不容行动。基金经管东说念主运用基金财 产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、骨子戒指东说念主或者与其有首要利 害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资计策，恪守基金份额抓有东说念主利益优先的 原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理 价钱试验。关联来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予袒露。                                   托管公约 首要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金 经管东说念主在履行允洽要领后，则本基金投资不再受关联限制或以变更以后的王法 为准。   根据法律法则研究基金从事的关联来回的王法，基金经管东说念主和基金托管东说念主 应预先相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他首要狠恶关系的 公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的 真确性、圆善性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 金经管东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金托管东说念主依据研究法律、法则王法和《基金合同》约定对基金经管东说念主参 与银行间商场来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律、法则及行 业设施的、经隆重采纳的、本基金适用的银行间商场来回敌手的名单。基金托 管东说念主在收到名单后 2 个行状日内电话或回函阐明收到该名单。基金经管东说念主应严 格按照来回敌手名单的领域在银行间债券商场采纳来回敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进行来回。   基金经管东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间商场现券及回购来回对 手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个行状日内电话或书面回函确 认，新名单自基金托管东说念主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来回对 手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。   基金经管东说念主参与银行间商场来回时，应按银行间债券商场的来回王法进行 来回，并有行状戒指来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的亏空, 基金经管东说念主应当负责向关联行状东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的关联法 律行状及亏空。   如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的来回敌手进行来回 时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的关联 损构怨行状。                                  托管公约 对基金经管东说念主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律、法则的王法及基金合 同的约定采纳进款银行。   本基金投资银行进款应相宜如下王法：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保 基金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、 复核关联公约、账户贵府、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管 职责。   （3）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺服《基 金法》、《运作办法》等研究法律、法则，以及国度研究账户经管、利率经管、 支付结算等的各项王法。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在采纳进款银行时有违背研究法律法则的王法 及基金合同的约定的行动，应实时以书面形式报告基金经管东说念主在 10 个行状日 内阅兵。基金经管东说念主对基金托管东说念主报告的违纪事项未能在 10 个行状日内阅兵 的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记 为，应立即讲解中国证监会，同期报告基金经管东说念主在 10 个行状日内阅兵或拒 绝结算。 经管东说念主投资畅达受限证券进行监督。   （1）基金经管东说念主投资畅达受限证券，应顺服《对于基金投资非公设备行 股票等畅达受限证券研究问题的报告》等研究法律法则王法。   （2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限金钱并不十足一致，包括由 《上市公司证券刊行注册经管办法》轨范的非公设备行股票、公设备行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券，不包括由于发布重 大音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押 券等畅达受限证券。   （3）基金经管东说念主应保证本基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名                                 托管公约 下，并确保基金托管东说念主草率闲居查询。因基金经管东说念主原因产生的畅达受限证券 登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全维持本基金金钱的行状与亏空，及基 金财产的亏空，由基金经管东说念主承担。   （4）在初次投资畅达受限证券之前，基金经管东说念主应当制定关联投资决策 经由、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等规矩轨制。基金经管东说念主应当根据 基金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规矩轨制须经基金经管东说念主董事会 批准。   （5）在投资畅达受限证券之前，基金经管东说念主应至少提前一个往改日向基 金托管东说念主提供研究畅达受限证券的关联信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行数目、监管机构的批准证明文献复印件、缴款报告书、基金 拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金 经管东说念主应保证上述信息的真确、圆善。   （6）基金托管东说念主在监督基金经管东说念主投资畅达受限证券的过程中，如觉得因 商场出现剧烈变化导致基金经管东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主对该风险的排除或驻扎措施进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面奉告基金经管东说念主，有权拒 绝试验其研究指示。因拒却试验该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承 担关联行状，并有权讲解中国证监会。   （7）如若基金经管东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关联数据或 者报送了装假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金经管 东说念主应照章承担相应法律效率。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本 公约履行职责外，因投资畅达受限证券产生的亏空，基金托管东说念主按照本公约履 行监督职责后不承担上述亏空。   （8）基金托管东说念主根据研究王法有权对基金经管东说念主进行以下事项监督： 案的建立与完善情况。                                托管公约  （9）关联法律法则对基金投资畅达受限证券有新王法的，从其王法。 配备技能系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险经管轨制，完善 业务经由，有用驻扎和戒指风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督和复核。 商一致，并签署托管东说念主结算模式债券质押式回购托福公约等基金托管东说念主要求 的公约文本后方可开展。  （二）基金托管东说念主应根据研究法律、法则的王法及基金合同的约定，对基 金金钱净值想到、基金份额净值想到、应收资金到账、基金用度开支及收入 阐明、基金收益分派、关联信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。  （三）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在王法时 间内回复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主 按照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲解的，基金经管东说念主应积极配合 提供关联数据贵府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法 律法则、《基金合同》和本托管公约的王法，应实时以电话提醒或书面领导等 方式报告基金经管东说念主限期阅兵。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金经管东说念主收到书面报告后应鄙人一行状日实时查对并以书面形式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪 原因及阅兵期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托 管东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金 托管东说念主报告的违纪事项未能在限期内阅兵的，基金托管东说念主应讲解中国证监会。  若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据来回要领照旧收效的指示违背法律、行 政法则和其他研究王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即报告基金管 理东说念主，并讲解中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要违游记动，应实时讲解中国证监会，同                                托管公约 时报告基金经管东说念主限期阅兵，并将阅兵结果讲解中国证监会。基金经管东说念主无正 当事理，拒却、阻挠对方根据本托管公约王法应用监督权，或选择拖延、讹诈 等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应讲解中国证监会。          四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他研究法则、《基金合同》和本公约王法，基金经管 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全维持基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券 托管账户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务关联账 户及来回编码的基金托管东说念主关联信息，是否实时、准确复核基金经管东说念主想到的 基金金钱净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理算帐交收，是否 按照法则王法和《基金合同》王法进行关联信息袒露和监督基金投资运作等行 为。   基金经管东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主维持的基金金钱 进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提 交关联贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在王法时候内答 复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金金钱实行分账经管、私行挪用基金资 产、未试验或无故延伸试验基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过火他研究王法的，应实时以书面形式 报告基金托管东说念主在限期内阅兵，基金托管东说念主收到报告后应鄙人一行状日实时核 对并以书面形式对基金经管东说念主发出回函，说明违纪原因及阅兵期限，并保证在 规依期限内实时改正。在限期内，基金经管东说念主有权随时对报告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主报告的违纪事项未能在限期内 阅兵的，基金经管东说念主应讲解中国证监会。对基金经管东说念主按照法则要求需向中国 证监会报送基金监督讲解的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据贵府和轨制 等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应立即讲解中国证监会，同 时报告基金托管东说念主在限期内阅兵。基金托管东说念主无耿介事理，拒却、阻挠对方根                                 托管公约 据本公约王法应用监督权，或选择拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金经管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应讲解中国证监会。              五、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 运用、刑事行状、分派基金的任何金钱。 账户等投资所需账户。 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的圆善和 孤独。 应由基金经管东说念主负责与研究当事东说念主校服到账日历并报告基金托管东说念主，到账日基 金金钱莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时报告基金经管东说念主选择 措施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿 基金的亏空。基金托管东说念主对此给予必要的配合与协助，但不承担关联行状。 金财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于 期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构 会员单元等本公约当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的亏空等，基金托管 东说念主不承担相应行状。 东说念主托管基金财产。   （二）基金的银行进款账户的开立和经管 行王法计息，根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预 留印鉴由基金托管东说念主制作、维持和使用。本基金的一切货币相差行动，包括但                                 托管公约 不限于投资、支付赎回对价中现款部分、支付基金收益、收取申购款，均需通 过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行动。 行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管金钱的资金结算 汇划业务。 的其他王法。   （三）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和经管   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限行状公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   基金托管东说念主以本基金口头在中国证券登记结算有限行状公司开立结算备付 金账户，专门用于办理投资东说念主通过证券来回所认、申购本基金所触及的资金结 算业务。结算备付金账户的资金交收按照中国证券登记结算有限行状公司的规 定试验。   （四）债券托管账户的开立和经管   基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限行状公司及银 行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托 管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债券 商场债券回购主公约。   （五）期货结算账户的开立和经管   基金经管东说念主应现代表本基金，按照关联王法开立期货结算账户、期货资金 账户，在中国金融期货来回所获取来回编码。期货结算账户称呼、期货资金账 户称呼及来回编码对应称呼应按照研究王法确立。   （六）其他账户的开立和经管                                  托管公约     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关联账户的开立、使用的，由基金经管东说念主或基金托 管东说念主根据研究法律、法则的王法和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账 户按研究王法使用并经管。     法律法则等研究王法对关联账户的开立和经管另有王法的，从其王法办理。     （七）基金财产投资的研究什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金经管东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的维持库，维持凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主骨子有 效戒指下的什物证券在基金托管东说念主维持时期的损坏、灭失，由此产生的行状应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构骨子有用戒指的本基 金金钱不承担维持行状。     银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责维持。     （八）与基金财产研究的首要合同的维持     基金托管东说念主按照法律法则维持由基金经管东说念主代表基金签署的与基金研究的 首要合同及研究凭证。基金经管东说念主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同 原本后 30 日内，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供原件的扫描件，合同原本由 基金经管东说念主维持。首要合同的维持期限不少于法律法则的王法。               六、指示的发送、阐明和试验     （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 知”)，载明基金经管东说念主有权发送指示的东说念主员名单(以下称“指示发送东说念主员”) 及各个东说念主员的权限领域。基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示 发送东说念主员的名章样本和署名样本。授权报告的口头可参考托管东说念主服务平台公告 的模板样式，具形体式以经管东说念主骨子发送的版块为准（但应包含被授权东说念主名单、 预留印鉴以及被授权东说念主署名样本等基本要素）。 或授权代表署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基金经管东说念主法定代                                 托管公约 表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权文献扫描件后，授权文献即收效。如若 授权文献中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东说念主收到授权文 件的时点。如早于前述时候，则以基金托管东说念主收到授权文献的时点为授权文献 的收效时候。   对于基金经管东说念主拟通过基金托管东说念主电子服务平台发送划款指示的，基金管 理东说念主需与基金托管东说念主签署关联服务公约，并提供授权文献过火他基金托管东说念主要 求的材料，由基金托管东说念主为基金经管东说念主的被授权东说念主在电子服务平台建树关联操 作权限。 法则王法或有权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及关联操作主说念主员之外 的任何东说念主袒露、暴露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以及 其他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示， 基金经管东说念主发送给基金托管东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时 间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通 过深证通电子直连方式发送的指示、电子服务平台发送的划款指示或由电子平 台推送给基金经管东说念主并需基金经管东说念主阐明后才智发送的划款指示，基金经管东说念主 的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时 间、金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。关联登 记结算公司向基金托管东说念主发送的结算报告视为基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的 指示。本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主平直从 基金资金账户中扣划，不消基金经管东说念主出具指示。   （三）指示的发送、阐明和试验 电子邮件发送扫描件、深证通电子直连或电子服务平台的方式向基金托管东说念主发 送。对于指示发送东说念主员发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效率。 谋划权限和来回权限内，并依据关联业务王法发送指示。对于通过传真或电子                                       托管公约 邮件发送扫描件方式发送的划款指示，基金经管东说念主有义务在发送划款指示后及 时与基金托管东说念主进行灌音电话阐明。因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行 指示阐明，以至资金未能实时到账所形成的亏空不由基金托管东说念主承担。对于通 过深证通电子直连或电子服务平台发送的划款指示，基金经管东说念主需在划款指示 追踪界面稽察划款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主自己过失影响资金未能 实时到帐所形成的亏空由基金托管东说念主承担。 形式审查，并根据《基金合同》和研究法律法则的王法对指示的内容合规性进 行查验。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主表 面一致性形式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否都全、审核划 款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样本、被授权东说念主的署名样本 或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子直连或 电子服务平台方式发送的划款指示，视为由基金经管东说念主有用被授权东说念主发送，基 金托管东说念主形式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否都全。对口头 一致性形式审查无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规依期限内试验，不 得延误。 所必需的时候。发送指示日完成划款的指示，基金经管东说念主应给基金托管东说念主预留 至少距划款甘休时点2个行状小时（行状时候：行状日9：00-11：30，13：00- 弥散的试验时候，以至指示未能实时试验所形成的亏空由基金经管东说念主承担。 金托管东说念主并进行电话阐明，基金托管东说念主应根据本公约要求按投资指示试验。 未能按照王法时候内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，基金经管东说念主承担 该行状，基金托管东说念主不承担该行状。 够的资金余额，确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以 及越过证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予试验，但应立即报告基金                                 托管公约 经管东说念主，由此形成的亏空，由基金经管东说念主承担。   （四）基金经管东说念主发送造作指示的情形和处理要领   基金经管东说念主发送造作指示的情形包括指示违背法律法则和本公约，指示发 送东说念主员无权或卓越权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不可辨识或投资指 令的要素不全导致无法试验等情形。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金经管东说念主的指示造作时，有权拒却 试验，并实时报告基金经管东说念主改正。基金经管东说念主如需拔除指示，应在基金托管 东说念主试验指示之前书面或电话报告基金托管东说念主进行电话阐明，基金托管东说念主阐明后， 该撤离的说明或指示收效。如若基金托管东说念主在收到拔除报告前已试验原指示， 由此形成的亏空由基金经管东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却试验指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示坐法、违纪的，有权不予试验，并实时 书面报告基金经管东说念主阅兵。基金经管东说念主收到报告后应实时查对，并以书面形式 对基金托管东说念主发出回函阐明，基金经管东说念主未予书面回函阐明的，也视为同意基 金托管东说念主的处理，由此形成的亏空由基金经管东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示试验的处理方法   对于基金经管东说念主的有用指示和报告，除非违背法律法则、《基金合同》、 托管公约，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延试验。基金托管东说念主因过失未按照基 金经管东说念主相宜法律法则、《基金合同》及本公约王法的有用指示试验或拖延执 行基金经管东说念主的前述有用指示，以至基金的利益受到挫伤的，基金托管东说念主应负 相应行状。   （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金经管东说念主若对授权报告的内容进行修改(包括但不限于指示发送东说念主员的 名单的修改，及/或权限的修改)，应当至少提前1个行状日报告基金托管东说念主； 修改授权报告的文献应由基金经管东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表签 字（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出具授权书）。基金经管东说念主对授权报告 的修改应当至少提前1个行状日以传真或电子邮件等两边认同的形式发送给基 金托管东说念主，同期电话报告基金托管东说念主。基金经管东说念主对授权报告的内容的修改自 报告投递基金托管东说念主之时起收效。授权文献原件由基金经管东说念主保留，原件与传                                 托管公约 真件或扫描件不一致的，以基金托管东说念主收到的为准，由此产生的行状由基金管 理东说念主承担。基金经管东说念主更换被授权东说念主报告收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发 送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予试验。如因 托管东说念主过失形成亏空的，由托管东说念主承担行状。   （八）其他事项   除因其自己出奇或首要过失原因以至基金的利益受到挫伤而负抵偿行状外， 基金托管东说念主按照法律法则、本公约的王法试验基金经管东说念主指示而引起的任何损 失，基金托管东说念主不负抵偿行状。             七、来回及算帐交收安排   （一）代理证券、期货买卖的证券谋划机构和期货经纪机构  基金经管东说念主应制定采纳的设施和要领，并负责根据关联设施以及里面经管 轨制对研究证券谋划机构进行检会后校服证券买卖证券谋划机构，租用其来回 单元看成基金的专用来回单元。基金经管东说念主和被选中的证券谋划机构签订托福 公约，由基金经管东说念主提前报告基金托管东说念主，并在法定信息袒露公告中袒露研究 内容。来回单元保证金由被选中的证券谋划机构支付。   基金经管东说念主应实时将基金专用来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面形式报告基金托管东说念主。   基金经管东说念主负责采纳代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关联王法试验，若无明 确王法的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构采纳的王法试验。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排 定时候内，中国证券登记结算有限行状公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、 结算保证金名额进行再行核算、颐养。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限 行状公司颐养最低结算备付金、结算保证金当日，在资金退换表中反应颐养 后的最低备付金和结算保证金。基金经管东说念主应预留最低备付金和结算保证金， 并根据中国证券登记结算有限行状公司校服的骨子最低备付金、结算保证金 数据为依据安排资金运作，颐养所需的现款头寸。                                   托管公约 管东说念主根据中国证券登记结算有限行状公司结算数据办理；场外资金汇划由基 金托管东说念主根据基金经管东说念主的来回划款指示具体办理。基金托管东说念主、基金经管 东说念主应共同顺服中国证券登记结算有限行状公司制定的关联业务王法和王法， 该等王法和王法自动成为本条件约定的内容。 金托管东说念主负关联行状；如若因为基金经管东说念主未预先报告基金托管东说念主加多来回 单元等事宜，以至基金托管东说念主吸收数据不圆善，形成算帐差错的行状由基金 经管东说念主承担；如若因为基金经管东说念主未预先报告需要单独结算的来回，形成基 金金钱亏空的由基金经管东说念主承担；如若由于基金经管东说念主违背商场操作王法的 王法进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成基金投资算帐穷苦和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即报告基金经管东说念主，由基金经管东说念主负责贬责，基金托 管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其 他金钱形成的平直亏空由基金经管东说念主承担。   基金经管东说念主应选择合理、必要措施，确保T日日终有弥散的资金头寸完成 T+1日的投资来回资金结算；如因基金经管东说念主原因导致资金头寸不及，基金管 理东说念主应在T+1日上昼10：00前补足透提款项，确保资金算帐。如若未恪守上述 王法备足资金头寸，影响基金金钱的算帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记 结算有限行状公司之间的一级算帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托 管东说念主托管的其他金钱形成的平直亏空由基金经管东说念主负责。基金经管东说念主须剖析 并同意下列事项：   （1）基金托管东说念主有权向登记公司申报冻结其证券账户内与失约资金等额 的证券，申报冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主校服。登记公司根 据基金托管东说念主申报的证券品种、数目办理相应冻结。基金经管东说念主在王法时候 内补足失约交收资金的，基金托管东说念主向登记公司申报袪除证券冻结。   （2）如因基金经管东说念主原因形成债券质押式回购交收失约、但托管东说念主未对 登记公司交收失约的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司申报将基金经管东说念主 的回购质押券划转至基金托管东说念主的证券处置账户，申报划转的质押券品种、 数目可由基金托管东说念主校服。登记公司根据基金托管东说念主的申报办理关联质押券 的划转。基金经管东说念主在王法时候内补足失约交收资金的，基金托管东说念主向登记                                    托管公约 公司申报将基金托管东说念主证券处置账户内的关联证券划回至基金经管东说念主的证券 账户。   （3）基金经管东说念主资金不可足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按 照登记公司关联王法试验。   （4）基金托管东说念主有权以基金经管东说念主的失约交收资金为基数，按照研究规 定计收失约金。 基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基 金托管东说念主有权拒却基金经管东说念主发送的划款指示，由此形成的亏空，由基金管 理东说念主负责抵偿。基金经管东说念主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东说念主的划款 处理时候。对于要求本日到账的指示，应在本日16：00前发送；对于要求当 天某一时点到账，则指示需提前1个行状小时（行状时候：9：00-17：00）发 送，且关联付款条件照旧具备。 来回平台来回的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0逐笔全额非担保交收” 的业务，基金经管东说念主应在往改日14：00前将划款指示发送至基金托管东说念主。 规、《基金合同》、本公约的指示不得分歧理拖延或拒却试验。如由于基金 托管东说念主的过失导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的亏空由 基金托管东说念主承担。   （三）来回资金最高额度 任公司证券来回资金前端风险戒指业务王法》（以下简称“《业务王法》”） 的王法，基金经管东说念主应当依据在基金托管东说念主处托管的居品整个金钱总数以双 方认同的方式向基金托管东说念主提供资金前端戒指最高额度（以下简称“最高额 度”）关联信息，基金经管东说念主应确保提供的最高额度关联信息圆善、真确有 效且相宜关联王法。因基金经管东说念主未实时向基金托管东说念主提供最高额度信息或 所提交最高额度信息有误或不圆善而导致最高额度申报失败，由此形成的责 任及亏空由基金经管东说念主承担。                                    托管公约 基金托管东说念主发现基金经管东说念主提供的最高额度关联信息违背法律法则王法或相 关业务王法时，不予申报，并应实时以两边认同的形式报告基金经管东说念主阅兵。 在闲居业务受理渠说念和申报王法的时候内，因基金托管东说念主原因未能实时提交 或正确申报基金经管东说念主提交的相宜业务王法且真确有用的信息导致对基金管 理东说念主最高额度戒指形成影响的，基金托管东说念主容或担相应的行状，因不可抗力、 无意事件等非基金托管东说念主原因形成的情形，基金托管东说念主不承担行状。 自设额度。基金经管东说念主应依期对自设额度进行评估、优化并对全天净买入申 报金额及额度使用情况进行监测，出现接近最高或自设额度情形的，应当及 时进行核查，选择关联措施保险后续来回的闲居进行。因基金经管东说念主自设额 度与最高额度产生打破而形成的亏空，基金托管东说念主不承担相应行状。 时，应确保托管东说念主有弥散的处理时候（至少为2个行状小时）。在每个往改日 报信息，基金托管东说念主不保证当日完成申报经由。基金经管东说念主因最高额度信息 有误或发生首要变化需进行盘中紧迫申报时，需按照中国结算关联王法提交 相应材料，并在过后集会基金托管东说念主（如需要）向沪、深来回所提交书面说 明。 急预案，制定完备的资金前端戒指业务经由，依期对资金前端戒指关联行状 进行合规审查；因任何一方未按照《业务王法》王法而导致的效率，由该方 承担。 他东说念主代为办理而免除。   （四）基金经管东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和来回纪录的查对   对基金的来回纪录，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按往改日进行查对。每个 往改日对外袒露基金份额净值之前，必须保证本日整个骨子来回纪录与基金会 计账簿上的来回纪录十足一致。如若来回纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基                                      托管公约 金司帐核算不圆善或不真确，由此导致的亏空由基金的司帐行状方承担。基金 经管东说念主每一往改日在当日沿路来回终了后，以两边认同的方式将编制的基金资 金、证券账目传送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按往改日进行账目查对。   对什物券账目，关联各方依期进行账实查对。   基金托管东说念主应依期查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商收受电子对账方式进行账目查对。   （五）基金申购、赎回业务处理的基本王法 负责。   本基金申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款依 据来回所、登记机构关联业务王法、参与各方关联公约及招募说明书的研究规 定办理。如遇特别情况，两边协商处理。   如若登记机构关联的结算交收业务王法发生变更，则按最新王法办理。基 金经管东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则王法和《基金合同》约 定的领域内，选择可行的交收方式。  （六）基金收益分派的算帐交收安排 后依照《信息袒露办法》的研究王法在王法弁言上公告。 金经管东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据 划款指示在指定划付日实时将资金划至基金经管东说念主指定账户。 款时候。             八、基金金钱净值想到和司帐核算   （一）基金金钱净值及基金份额净值的想到与复核   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金金钱净值除以当日基金份额的余额数 量想到，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错确立                                  托管公约 大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有王法的，从其王法。   基金经管东说念主于每个行状日想到基金金钱净值及基金份额净值，并按王法公 告。   基金经管东说念主草率每个估值日的基金金钱估值。但基金经管东说念主根据法律法则 或基金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证 券监督经管委员会对于证券投资基金估值业务的率领主张》过火他法律、法则 的王法。基金金钱净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责想到，基金托管东说念主复 核。基金经管东说念主每个想到日对基金金钱估值后，将基金金钱净值和基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按王法对外 公布。   （二）基金金钱的估值   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行进款本息、应 收款项、金钱支抓证券、其它投资等金钱及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往改日后经济环境未发 生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往改日 的市价（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了首要变化或证券刊行 机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要 变化身分，颐养最近来回市价，校服公允价钱；   （2）处于未上市时期的有价证券应辨认如下情况处理： 的归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 初次公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额来回取得的带限售期的                                 托管公约 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等畅达受限股票， 按监管机构或行业协会研究王法校服公允价值；   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值 基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分接洽刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。   （5）对于在来回所商场上市来回的公设备行的可编削债券等有活跃商场 的含转股权的债券，实行全价来回的债券中式估值日收盘价看成估值全价；实 行净价来回的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全 价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，收受 在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值技能校服其公 允价值。   （7）对在来回所商场挂牌转让的金钱支抓证券，估值日不存在活跃商场 时收受估值技能校服其公允价值进行估值。如成本草率近似体现公允价值，基 金经管东说念主应抓续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生改变时作念出允洽颐养。   （8）抓有的银行依期进款或报告进款以本金列示，按公约或合同利率逐 日阐明利息收入。   （9）本基金投资的股指期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近往改日后经济环境未发生首要变化的，收受最近来回 日结算价估值。国度有最新王法的，按其王法进行估值。   （10）归并证券同期在两个或两个以上商场来回的，按证券所处的商场分 别估值。   （11）估值想到中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所                                   托管公约 提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   （12）对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票商场来回互联互通机 制触及的境社来回形势所在地的法律法则王法应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收王法颐养或其他原因导致基金骨子缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在关联税金颐养日或骨子支付日进行 相应的估值颐养。   （13）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关联法律法则和行 业协会的关联王法进行估值。   （14）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票试验。   （15）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。   （16）关联法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事 项，按国度最新王法估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要领及关联法律法则的王法或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即 报告对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据研究法律法则，基金金钱净值想到和基金司帐核算的义务由基金经管 东说念主承担。本基金的基金司帐行状方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主张， 按照基金经管东说念主对基金净值信息的想到结果对外给予公布。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值 造作时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或                                 托管公约 销售机构、或投资东说念主自己的过失形成估值造作，导致其他当事东说念主遭逢亏空的， 过失的行状东说念主应当对由于该估值造作遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏空 按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿行状。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据想到差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值造作行状方应 实时结合各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作行状方 承担；由于估值造作行状方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成亏空 的，由估值造作行状方对平直亏空承担抵偿行状；若估值造作行状方照旧积极 结合，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿行状。估值造作行状方草率更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确 保估值造作已得到更正；   （2）估值造作的行状方对研究当事东说念主的平直亏空负责，不对曲折亏空负 责，何况仅对估值造作的研究平直当事东说念主负责，不对第三方负责；   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作行状方仍草率估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不沿路返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏空(“受损方”)，则估值错 误行状方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如若取得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和越过其骨子亏空的差额部分支付给估值造作行状方；   （4）估值造作颐养收受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方 式。   估值造作被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值造作发 生的原因校服估值造作的行状方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损                                   托管公约 失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的行状方进 行更正和抵偿亏空；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值想到出现造作时，基金经管东说念主应当立即给予阅兵，通 报基金托管东说念主，并选择合理的措施真贵亏空进一步扩大；   （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有王法的，从其王法处理。如若 行业另有通行作念法，基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有 东说念主利益的原则进行协商。   （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所 形成的过失不看成基金金钱估值造作处理。   （2）由于证券、期货来回所、登记机构、指数编制机构及进款银行等级三 方机构发送的数据造作或由于其他不可抗力等非基金经管东说念主与基金托管东说念主原因， 基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行查验，但 未能发现造作的，由此形成的基金金钱估值造作，基金经管东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿行状。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施松开或排除 由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 停营业时；                                 托管公约 价钱且收受估值技能仍导致公允价值存在首要不校服性时，经与基金托管东说念主协 商阐明后，基金经管东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门制定的司帐轨制试验。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分别独无意确立、登录和维持本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。   （七）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并阅兵，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的想到和公告的，以基金经管 东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表、依期讲解的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后5个行状日内完成；在《基金合同》收效后，基金招募 说明书的信息发生首要变更的，基金经管东说念主应当在三个行状日内，更新基金招 募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明 书。季度讲解应在季度终了之日起15个行状日内给予公告；中期讲解在上半年 终了之日起两个月内给予公告；年度讲解在每年终了之日起三个月内给予公告。   基金经管东说念主在月初3个行状日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将研究报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个行状日内进行复 核，并将复核结果实时以书面或其他两边约定的方式报告基金经管东说念主。对于季 度讲解、中期讲解、年度讲解等依期讲解及招募说明书（更新），基金经管东说念主 和基金托管东说念主应在上述监管部门王法的时候内完成编制、复核及公告。基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应                                  托管公约 共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准。如若基金管 理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关联报抒发成一致，基金经管 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证 监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度讲解、中期讲解或年度讲解复核结束后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对 关联文献审核查验。               九、基金收益分派   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。               十、基金信息袒露   （一）遮盖义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、《信息袒露办法》、 《流动性风险经管王法》及中国证监会对于基金信息袒露的研究王法进行袒露 之外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对公开袒露前的基金信息、从对方取得的业务 信息过火他不宜公开袒露的基金信息应予遮盖，不得向任何第三方暴露。法律 法则另有王法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背遮盖义务： 会等监管机构的敕令决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金信息袒露中的职责和信息袒露要领   基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法则、《基金合同》的王法各自 承担相应的信息袒露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限袒露的义务。   本基金信息袒露的文献，包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管 公约、基金居品贵府概要、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金 净值信息、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金份额上市来回 公告书、申购赎回清单、基金份额申购、赎回对价、基金依期讲解、临时讲解、                                   托管公约 清亮公告、算帐讲解、基金份额抓有东说念主大会决议、投资金钱支抓证券的关联公 告、投资股指期货的关联公告、基金参与融资和转融通证券出借来回的关联公 告、投资港股通标的股票的关联公告及中国证监会王法的其他必要的公告文献， 由基金经管东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本公约第八条第（八）款的王法对关联讲解进行复核。基 金年报的财务司帐讲解经相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所 审计后方可袒露。   本基金的信息袒露公告，必须在王法弁言发布。   （三）暂停或延伸信息袒露的情形 营业时； 价钱且收受估值技能仍导致公允价值存在首要不校服性时，经与基金托管东说念主协 商阐明后暂停估值的；   （四）基金托管东说念主讲解   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的研究王法出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主讲解说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行《基金 合同》的情况，是基金中期讲解和年度讲解的构成部分。                    十一、基金用度   （一）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个行状日内、按照指定                                  托管公约 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对， 如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商贬责。   （二）其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。            十二、基金份额抓有东说念主名册的维持   基金经管东说念主可托福基金登记机构登记和维持基金份额抓有东说念主名册。基金份 额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额抓有东说念主名册、基金 合同断绝日的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、 基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年临了一个往改日 的基金份额抓有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和维持，并对基金份额抓有 东说念主名册的真确性、圆善性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不 少于 20 年。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主提供基金 份额抓有东说念主名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个 行状日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额抓有东说念主大会权益登记日后 5 个行状日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年临了一个往改日后 10 个行状日内向基金托管东说念主 提供由登记机构编制的基金份额抓有东说念主名册；   （四）除上述约定时候外，如若确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主 商议一致后，由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额抓有 东说念主名册。            十三、基金研究文献档案的保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联 贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关联资 料。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、基                                  托管公约 金账册、司帐讲解、来回纪录和弊端合同等，保存期限不低于法律法则王法的 最低期限。   基金经管东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本扫描件发送给基金托 管东说念主处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等研究的合同、协 议传真、邮件或者两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   基金经管东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主吸收基 金的研究文献。           十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金经管经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会撤职；   （3）照章终结、被照章拔除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会撤职；   （3）照章终结、被照章拔除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。   （二）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责断绝后 6 个月内对被 提名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临                                  托管公约 时基金经管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金 份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的研究在王法弁言公告；   （6）顶住：原任基金经管东说念主职责断绝的，基金经管东说念主应妥善维持基金管 理业务贵府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念阁下理基金经管业务的移 交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。临时基金经管东说念主或新 任基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：原任基金经管东说念主职责断绝的，应当按照法律法则王法遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将 审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主研究的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或整个抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被 提名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决 权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临 时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会 备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金 份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的研究王法在王法弁言公告；   （6）顶住：原任基金托管东说念主职责断绝的，基金托管东说念主应当妥善维持基金 财产和基金托管业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新 任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金                                   托管公约 托管东说念主应与基金经管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法则王法遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将 审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产中列支。   （1）提名：如若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或整个抓有 基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基 金托管东说念主；   （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基 金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后依照《信息袒露办法》的研究王法 在王法弁言上集会公告。   （三）新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主吸收基金经管业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务之前，原任基金经管东说念主 或原任基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的王法延续履行关联职责，并保 证不作出对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的行动。原任基金经管东说念主或基金托 管东说念主在延续履行关联职责时期，仍有权按照基金合同的王法收取基金经管费或 基金托管费。   （四）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡 平直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 平直对相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                十五、不容行动   本公约项下的基金经管东说念主和基金托管东说念主不容行动如下：   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。   （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产。基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。   （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第                                   托管公约 三东说念主牟取利益。   （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 亏空。   （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主暴露基金谋划过程中任何尚未按法 律法则王法的方式公开袒露的信息。   （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主玩忽行状，不按照王法履行职责。   （八）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金经管东说念主的闲居有 效指示拖延或拒却试验。   （九）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等经管东说念主 员和其他从业东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗自动用或刑事行状基金金钱，根据基金经管东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的王法进行刑事行状的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动：   （十二）法律法则和基金合同不容的其他行动，以及法律、行政法则和中 国证监会王法不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。   法律法则或监管部门颐养上述限制的，本基金投资按照颐养后的王法试验。 法律、法则和监管部门取消上述不容性王法的，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行允洽要领后，则本基金不受上述关联限制。       十六、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）基金托管公约的变更                                   托管公约   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的王法有任何打破。   （二）基金托管公约的断绝 其他事由形成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 其他事由形成其他基金经管东说念主接纳基金经管权； 定的断绝事项。   （三）基金财产的算帐 内成立基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金算帐。 托管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证 监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的行状主说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组和解接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲解；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讲解进行外部审计，遴聘讼师事务所对清 算讲解出具法律主张书；   （6）将算帐讲解报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。                                  托管公约 制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余金钱扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐讲解应当经相宜 《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律 主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲解报 中国证监会备案后 5 个行状日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐 小组应当将算帐讲解登载在王法网站上，并将算帐讲解领导性公告登载在王法 报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规王法的最低期限。                 十七、失约行状   （一）基金经管东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的， 应当承担失约行状；   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 王法或者本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当 分别对各自的行动照章承担抵偿行状；因共同行动给基金财产或者基金份额抓 有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿行状，对亏空的抵偿，仅限于平直亏空。 基金托管东说念主承担的最大抵偿行状以其在基金合同项下收取的用度为限。可是发 生下列情况，当事东说念主免责：                                 托管公约 王法看成或不看成而形成的亏空等； 资权而形成的亏空等； 所、中国证券登记结算有限行状公司等）发送或提供的数据造作给本基金金钱 形成的亏空等。   （三）当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿； 给基金金钱形成亏空的，应就平直亏空进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务 代表基金向失约方追偿。   （四）当事东说念主一方失约，另一方在职责领域内有义务实时选择必要的措施， 悉力真贵亏空的扩大。莫得选择允洽措施以至亏空进一步扩大的，不得就扩大 的亏空要求抵偿。非失约方因真贵亏空扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管公约草率延续履行的，在最大限定地 保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当延续履行本 公约；若基金经管东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理 的必要支抓。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错， 基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、允洽、合理的措施进行查验，但 是未能发现造作的，由此形成基金财产或投资东说念主亏空，基金经管东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿行状。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施排除或 松开由此形成的影响。   （七）本公约所指亏空均为平直亏空。                 十八、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，应通过 友好协商贬责。如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济买卖仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，延续忠                                托管公约 实、勤苦、遵法地履行《基金合同》和本公约王法的义务，爱戴基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国（为本公约的方针，不包括香港、澳门终点行政 区及台湾地区）法律统治。                十九、基金托管公约的效率   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求基金变更注册时提交的基金托管协 议草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章， 公约当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管公约草案。托管公约以报中国 证监会变更注册的文本为认真文本。   （二）本公约自《基金合同》收效之日起收效，与《基金合同》具有同等 法律效率。基金托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹 力。   （四）基金托管公约一式三份，除上报中国证监会一份外，基金经管东说念主和 基金托管东说念主分别抓有一份，每份具有同等的法律效率。                  二十、其他事项   本公约未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、研究法律、法则等王法协商办理。            二十一、基金托管公约的签订   本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见签署页。      托管公约